Imprimeix la pàginaComissions del Consell
| Nom i cognoms | Càrrec | Caràcter | Data del primer nomenament |
|---|---|---|---|
| José Ignacio Goirigolzarri Tellaeche | President | Executiu | 30-03-2021 |
| Tomás Muniesa Arantegui | Vocal | Dominical | 01-01-2018 (1) |
| Gonzalo Gortázar Rotaeche | Vocal | Executiu | 30-06-2014 (2) |
| Eva Castillo Sanz | Vocal | Independent | 30-03-2021 |
| María Verónica Fisas Vergés | Vocal | Independent | 27-07-2017 (3) |
| María Amparo Moraleda Martínez | Vocal | Independent | 24-04-2014 |
| Koro Usarraga Unsain | Vocal | Independent | 22-05-2020 |
| Óscar Calderón de Oya | Secretari no membre | -- | 01-01-2017 |
| Óscar Figueres Fortuna | Vicesecretari primer no membre | -- | 23-10-2017 |
(1) Reelegit el 6 d'abril de 2017.
(2) Reelegit el 6 d'abril de 2018.
(3) Reelegit el 23 d'abril de 2015.
(4) Reelegida el 22 de maig de 2020.
La composició de la Comissió Executiva, haurà de comptar al menys amb dos consellers no executius, sent un d'ells un Conseller independent.
Seran el President i el Secretari de la Comissió Executiva els qui al seu torn ho siguin del Consell d'Administració.
La designació de membres de la Comissió Executiva i la delegació permanent de facultats del Consell en aquesta requeriran el vot favorable d'almenys dos terços dels membres del Consell d'Administració.
La Comissió Executiva es reunirà totes les vegades que sigui convocada pel seu President o qui l'hagi de substituir a falta d'aquest —com és en els casos de vacant, absència o impossibilitat— i s'entendrà vàlidament constituïda quan concorrin a les seves reunions, presents o representats, la majoria dels seus membres.
Els acords de la Comissió s'adoptaran per majoria dels membres concurrents presents o representats i seran vàlids i vinculants sense necessitat de ratificació posterior pel Ple del Consell d'Administració, sens perjudici del que preveu l'article 4.5 del Reglament del Consell.
La Comissió Executiva haurà d'informar el Consell dels principals assumptes tractats i de les decisions que s'hagin pres en les seves sessions.
La Comissió Executiva té delegades totes les competències i facultats legalment i estatutàriament delegables. A efectes interns, la Comissió Executiva té les limitacions establertes en l'article 4 del Reglament del Consell d'Administració.
Per a més informació sobre la Comissió Executiva i les seves funcions, consulteu la secció Reglament del Consell.
| Nom i cognoms | Càrrec | Caràcter | Data del primer nomenament |
|---|---|---|---|
| John S. Reed | President | Independent | 01-02-2018 (1) |
| Francisco Javier Campo García | Vocal | Independent | 30-03-2021 |
| Eduardo Javier Sanchiz Irazu | Vocal | Independent | 22-05-2020 |
| Fernando Maria Costa Duarte Ulrich | Vocal | Altre extern | 30-03-2021 |
| Óscar Calderón de Oya | Secretari no membre | -- | 01-01-2017 |
| Óscar Figueres Fortuna | Vicesecretari primer no membre | -- | 23-10-2017 |
(1) Nomenat President a 1 de febrer de 2018.
La Comissió de Nomenaments i Sostenibilitat estarà formada per consellers que no desenvolupin funcions executives, en el nombre que determini el Consell d'Administració, amb un mínim de tres (3) i un màxim de cinc (5) membres, sent consellers independents la majoria dels seus membres. El President de la Comissió serà nomenat d'entre els consellers independents que formin part de la Comissió.
Es reunirà sempre que resulti convenient per al bon desenvolupament de les seves funcions i serà convocada pel President de la Comissió, bé a iniciativa pròpia o bé a requeriment de dos (2) membres de la mateixa Comissió, i ho haurà de fer sempre que el Consell o el seu President sol·licitin l'emissió d'un informe o l'adopció d'una proposta.
Entre les seves funcions hi ha:
- Avaluar i proposar al Consell d'Administració l'avaluació de les competències, coneixements i experiència necessaris dels membres del Consell d'Administració i del personal clau de la Societat.
- Elevar al Consell d'Administració les propostes de nomenament de Consellers independents per a la designació per cooptació o perquè siguin sotmeses a la decisió de la Junta General d'Accionistes, així com les propostes per a la reelecció o separació d'aquests Consellers per la Junta General d'Accionistes.
- Informar del nomenament i, si escau, cessament del Conseller Coordinador, del Secretari i dels Vicesecretaris del Consell per a la seva submissió a l'aprovació del Consell d'Administració.
- Informar les propostes de nomenament o separació dels Alts Directius, podent procedir a efectuar aquestes propostes directament quan es tracti d'Alts Directius que per les seves funcions bé de control, bé de suport al Consell o les seves Comissions, la Comissió consideri que ha de prendre aquesta iniciativa. Proposar, si ho estima convenient, condicions bàsiques en els contractes dels Alts Directius, alienes als aspectes retributius, i informar-les quan s'hagin establert.
- Examinar i organitzar, sota la coordinació, si escau, del Conseller Coordinador, i en col·laboració amb el President del Consell d'Administració, la successió d'aquest, i també examinar i organitzar, en col·laboració amb el President, la del primer executiu de la Societat i, si escau, formular propostes al Consell d'Administració perquè aquesta successió es produeixi de manera ordenada i planificada.
- Informar el Consell sobre les qüestions de diversitat de gènere i establir un objectiu de representació per al sexe menys representat en el Consell d'Administració així com elaborar les orientacions sobre com s'ha d'assolir aquest objectiu. En tot cas, s’ha de vetllar pel compliment de la política de diversitat aplicada en relació amb el Consell d’Administració, de la qual cosa se n’ha de donar compte en l’Informe Anual de Govern Corporatiu.
- Avaluar periòdicament, i almenys un cop l'any, l'estructura, la mida, la composició i l'actuació del Consell d'Administració i de les seves Comissions, el seu President, Conseller Delegat i Secretari, fent recomanacions a aquest sobre possibles canvis, actuant sota la direcció del Conseller Coordinador, si escau, en relació amb l'avaluació del President. Avaluar la composició del Comitè de Direcció, així com les seves taules de reemplaçament per a la previsió adequada de les transicions.
- Revisar periòdicament la política del Consell d'Administració en matèria de selecció i nomenament dels membres de l'Alta Direcció i formular-li recomanacions.
- Supervisar el compliment de les polítiques i regles de la Societat en matèria mediambiental i social corporativa i, avaluant-les i revisant-les periòdicament amb la finalitat que compleixin la seva missió de promoure l'interès social i que tinguin en compte, segons escaigui, els interessos legítims dels grups de interès restants, així com elevar al Consell les propostes que consideri oportunes en aquesta matèria i, en 23 tot cas, elevar per a la seva aprovació la política de sostenibilitat/responsabilitat corporativa. Així mateix, la Comissió supervisarà que les pràctiques de la Societat en matèria mediambiental i social s'ajusten a l'estratègia i les polítiques fixades.
- Informar, amb caràcter previ a la seva elevació al Consell d'Administració, els informes que faci públics la Societat en matèria de sostenibilitat, incloent-hi en tot cas la revisió de la informació no financera continguda a l'informe de gestió anual, l'informe d'impacte socioeconòmic i el pla director de banca socialment responsable, vetllant per la integritat del seu contingut i el compliment de la normativa aplicable i dels estàndards internacionals de referència.
Per a més informació sobre la Comissió de Nomenaments i Sostenibilitat i les seves funcions, consulteu la secció Reglament del Consell.
| Nom i cognoms | Càrrec | Caràcter | Data del primer nomenament |
|---|---|---|---|
| Koro Usarraga Unsain | Presidenta | Independent | 27-10-2016 (1) |
| Francisco Javier Campo García | Vocal | Independent | 30-03-2021 |
| Eduardo Javier Sanchiz Irazu | Vocal | Independent | 01-02-2018 (2) |
| José Serna Masiá | Vocal | Dominical | 23-03-2017 |
| Cristina Garmendia Mendizábal | Vocal | Independent | 22-05-2020 |
| Teresa Santero Quintillá | Vocal | Dominical | 30-03-2021 |
| Óscar Calderón de Oya | Secretari no membre | -- | 01-01-2017 |
| Óscar Figueres Fortuna | Vicesecretari primer no membre | -- | 23-10-2017 |
(1) Nomenada Presidenta el 5 d'abril de 2019.
(2) Reelegit el 6 d’abril de 2018.
La Comissió d'Auditoria i Control estarà formada exclusivament per consellers no executius, en el nombre que ho determini el Consell d'Administració, entre un mínim de tres (3) i un màxim de set (7). La majoria dels membres de la Comissió d'Auditoria i Control seran independents i un (1) serà designat tenint en compte els seus coneixements i experiència en matèria de comptabilitat, auditoria o ambdues.
Addicionalment, el Consell d'Administració procurarà que els membres de la Comissió d'Auditoria i Control, i en especial el seu President, tinguin els coneixements i experiència en matèria de comptabilitat, auditoria o gestió de riscos, i també, en aquells altres àmbits que puguin resultar adequats per al compliment en el seu conjunt de les seves funcions per la Comissió d'Auditoria i Control.
En el seu conjunt, i sens perjudici de procurar afavorir la diversitat, els membres de la Comissió d'Auditoria i Control, que seran designats tenint en compte la capacitat de dedicació necessària per a l'acompliment de les funcions que els siguin encomanades, tindran els coneixements tècnics pertinents en relació amb l'activitat de la Societat.
La Comissió d'Auditoria i Control designarà del seu si un President d'entre els Consellers independents. El President haurà de ser substituït cada quatre (4) anys, i podrà ser reelegit un cop transcorregut el termini d'un (1) any des del cessament. El President de la Comissió actuarà com el seu portaveu en les reunions del Consell d'Administració i, si escau, de la Junta General d'accionistes de la Societat.
Aquesta Comissió es reunirà amb la freqüència que sigui necessària per al compliment de les seves funcions i serà convocada pel President de la Comissió, bé a iniciativa pròpia o bé a requeriment del President del Consell d'Administració o de dos (2) membres de la mateixa Comissió.
Entre les seves funcions hi ha:
- Informar la Junta General d'Accionistes sobre les qüestions que es plantegin en matèries que siguin competència de la Comissió i, en particular, sobre el resultat de l'auditoria, explicant com aquesta ha contribuït a la integritat de la informació financera i la funció que la Comissió ha desenvolupat en aquest procés.
- supervisar el procés d'elaboració i presentació de la informació financera preceptiva relativa a la Societat i, si escau, el Grup, revisant els comptes de la Societat, el compliment dels requisits normatius en aquesta matèria, l'adequada delimitació del perímetre de consolidació i la correcta aplicació dels principis de comptabilitat generalment acceptats.
- Vetllar perquè el Consell d'Administració procuri presentar els Comptes Anuals a la Junta General d'accionistes sense limitacions ni excepcions en l'informe d'auditoria i que, en el supòsit excepcional en què hi hagi excepcions, tant el President de la Comissió com els auditors expliquin amb claredat als accionistes el contingut i abast d'aquestes limitacions o excepcions.
- Informar, amb caràcter previ, el Consell d'Administració sobre la informació financera, i no financera relacionada, que la Societat hagi de fer pública periòdicament als mercats i als seus òrgans de supervisió.
- Supervisar l'eficàcia dels sistemes de control intern, així com discutir amb l'auditor de comptes les debilitats significatives del sistema de control intern que, si escau, es detectin en el desenvolupament de l'auditoria, tot això sense trencar la seva independència. A aquests efectes, i si escau, podrà presentar recomanacions o propostes al Consell d'Administració i el termini corresponent per al seu seguiment.
- Supervisar l'eficàcia de l'auditoria interna, establir i supervisar un mecanisme que permeti als empleats de la Societat, o del grup al qual pertany, comunicar de manera confidencial i, si es considera apropiat, anònima, les irregularitats de potencial transcendència, especialment financeres i comptables, que adverteixin en el si de la Societat, rebent informació periòdica sobre el seu funcionament i podent proposar les accions oportunes per a la seva millora i la reducció del risc d'irregularitats en el futur.
Per a més informació sobre la Comissió d'Auditoria i Control i les seves funcions, consulteu la secció Reglament del Consell.
| Nom i cognoms | Càrrec | Caràcter | Data del primer nomenament |
|---|---|---|---|
| María Amparo Moraleda Martínez | Presidenta | Independent | 25-09-2014 |
| Joaquín Ayuso García | Vocal | Independent | 30-03-2021 |
| Cristina Garmendia Mendizábal | Vocal | Independent | 22-05-2020 |
| José Serna Masiá | Vocal | Dominical | 30-03-2021 |
| Óscar Calderón de Oya | Secretari no membre | -- | 01-01-2017 |
| Óscar Figueres Fortuna | Vicesecretari primer no membre | -- | 23-10-2017 |
La Comissió de Retribucions estarà formada per Consellers que no acompleixin funcions executives, en el número que determini el Consell d’Administració, amb un mínim de tres (3) i un màxim de cinc (5) membres, sent Consellers independents la majoria dels seus membres. El President de la Comissió serà nomenat, d’entre tots els Consellers independents que formen part de la Comissió.
Es reunirà sempre que resulti convenient per al bon desenvolupament de les seves funcions i serà convocada per el President de la Comissió, bé a iniciativa pròpia, o bé a requeriment de dos (2) membres de la pròpia Comissió, i haurà de fer-ho sempre que el Consell o el seu President sol·licitin l’emissió d’un informe o l’adopció d’una proposta.
Entre les seves funcions hi ha:
- Preparar les decisions relatives a les remuneracions i, en particular, informar i proposar al Consell d’Administració la política de retribucions, el sistema i la quantia de les retribucions anuals dels Consellers executius i Alts Directius, així com la retribució individual dels Consellers executius i Alts Directius i les altres condicions dels seus contractes, especialment de tipus econòmic i sense perjudici de les competències de la Comissió de Nomenaments pel què fa a condicions que aquesta hagi proposat i alienes a l’aspecte retributiu.
- Vetllar per l’observança de la política de retribucions de Consellers i Alts Directius així com informar sobre les condicions bàsiques establertes en els contractes celebrats amb aquests i en compliment dels mateixos.
- Informar i preparar la política general de remuneracions de la Societat i en especial les polítiques que es refereixin a les categories de personal, les activitats professionals dels quals incideixin de forma significativa en el perfil de risc de la Societat, i a aquelles que tenen per objectiu evitar o gestionar els conflictes d’interès amb els clients de la Societat.
- Analitzar, formular i revisar periòdicament els programes de retribució ponderant la seva adequació i els seus rendiments i vetllar per la seva observança.
Per a més informació sobre la Comissió de Retribucions i les seves funcions, consulteu la secció Reglament del Consell.
| Nom i cognoms | Càrrec | Caràcter | Data del primer nomenament |
|---|---|---|---|
| Eduardo Javier Sanchiz Irazu | President | Independent | 01-02-2018 (1) |
| Joaquín Ayuso García | Vocal | Independent | 30-03-2021 |
| Fernando Maria Costa Duarte Ulrich | Vocal | Altre extern | 30-03-2021 |
| María Verónica Fisas Vergés | Vocal | Independent | 22-05-2020 |
| Tomás Muniesa Arantegui | Vocal | Dominical | 22-05-2020 |
| Koro Usarraga Unsain | Vocal | Independent | 01-02-2018 |
| Óscar Calderón de Oya | Secretari no membre | -- | 01-01-2017 |
| Óscar Figueres Fortuna | Vicesecretari primer no membre | -- | 23-10-2017 |
(1) Reelegido el 6 de abril de 2018. Nombrado Presidente el 5 de abril de 2019.
Responsable Gestió del Risc
| Nom i cognoms | Càrrec | Caràcter | Data del primer nomenament | |
|---|---|---|---|---|
| Jordi Mondéjar López | Director General de Riscos | 22 de novembre de 2016 (1) | -- |
(1) Membre del Comitè de Direcció des del 10 de juliol de 2014.
La Comissió de Riscos estarà formada exclusivament per consellers no executius i que tinguin els oportuns coneixements, capacitat i experiència per entendre plenament i controlar l'estratègia de risc i la propensió al risc de la Societat, en el nombre que ho determini el Consell d'Administració, amb un mínim de tres (3) i un màxim de sis (6) membres, havent de ser la majoria d'ells consellers independents.
Aquesta Comissió es reunirà amb la freqüència que sigui necessària per al compliment de les seves funcions i serà convocada pel President de la Comissió, bé a iniciativa pròpia o bé a requeriment del President del Consell d'Administració o de dos (2) membres de la mateixa Comissió.
Entre les seves funcions hi ha:
- Assessorar el Consell d'Administració sobre la propensió global al risc, actual i futura, de l'Entitat i la seva estratègia en aquest àmbit, informar sobre el marc d'apetit al risc, assistir en la vigilància de l'aplicació d'aquesta estratègia, vetllar per tal que les actuacions del Grup siguin consistents amb el nivell de tolerància del risc prèviament decidit i efectuar el seguiment del grau d'adequació dels riscos assumits al perfil establert.
- Proposar al Consell la política de riscos del Grup.
- Determinar, juntament amb el Consell d'Administració, la naturalesa, la quantitat, el format i la freqüència de la informació sobre riscos que hagi de rebre el Consell d'Administració i fixar la que la Comissió ha de rebre.
- Revisar regularment exposicions amb els clients principals, sectors econòmics d'activitat, àrees geogràfiques i tipus de risc.
- Examinar els processos d'informació i control de riscos del Grup, així com els sistemes d'informació i indicadors.
- Valorar el risc de compliment normatiu en el seu àmbit d'actuació i decisió, entès com la gestió del risc de sancions legals o normatives, pèrdua financera, material o reputacional, que la Societat pugui tenir com a resultat de l'incompliment de lleis, normes, estàndards de regulació i codis de conducta; detectar qualsevol risc d'incompliment, i dur a terme el seu seguiment i l'examen de possibles deficiències amb els principis de deontologia.
- Informar sobre els nous productes i serveis o sobre canvis significatius en els existents.
Per a més informació sobre la Comissió de Riscos i les seves funcions, consulteu la secció Reglament del Consell.
| Nom i cognoms | Càrrec | Caràcter | Data del primer nomenament |
|---|---|---|---|
| José Ignacio Goirigolzarri Tellaeche | President | Executiu | 30-03-2021 |
| Gonzalo Gortázar Rotaeche | Vocal | Executiu | 23-05-2019 |
| Eva Castillo Sanz | Vocal | Independent | 30-03-2021 |
| Cristina Garmendia Mendizábal | Vocal | Independent | 23-05-2019 |
| María Amparo Moraleda Martínez | Vocal | Independent | 23-05-2019 |
| Óscar Calderón de Oya | Secretari no membre | -- | 23-05-2019 |
| Óscar Figueres Fortuna | Vicesecretari primer no membre | -- | 23-05-2019 |
La Comissió d'Innovació, Tecnologia i Transformació Digital estarà composta per un mínim de tres (3) i un màxim de cinc (5) membres.
En formaran part, en tot cas, el president del Consell d'Administració i el conseller delegat. La resta de membres seran nomenats pel Consell d'Administració, a proposta de la Comissió de Nomenaments, tenint en compte en particular els seus coneixements i experiència en l'àmbit de les competències de la Comissió, com ara la tecnologia i innovació, els sistemes d'informació i la ciberseguretat.
La presidència de la Comissió d'Innovació, Tecnologia i Transformació Digital serà ostentada pel president del Consell d'Administració.
Així mateix, el secretari del Consell d'Administració exercirà la funció de secretari de la Comissió d'Innovació, Tecnologia i Transformació Digital.
La Comissió es reunirà sempre que resulti convenient per al bon desenvolupament de les seves funcions i les reunions seran convocades pel president de la Comissió, sia a iniciativa pròpia o a requeriment de dos (2) membres de la mateixa Comissió, i s'hauran de convocar sempre que el Consell sol·liciti l'emissió d'un informe o l'adopció d'una proposta.
La Comissió quedarà vàlidament constituïda quan concorrin, presents o representats, la majoria dels seus membres. Els acords s'adoptaran per majoria de membres concurrents, presents o representats, i s'estendrà acta dels acords adoptats en cada sessió, dels quals es retrà compte al ple del Consell, remetent-se o lliurant-se còpia de l'acta a tots els membres del Consell.
Sens perjudici d'altres funcions que li pugui atribuir el Consell d'Administració, la Comissió exercirà les funcions principals següents:
- Assistir el Consell d'Administració en la identificació, el seguiment i l'anàlisi de nous competidors, de nous models de negoci i dels avenços i les tendències i iniciatives principals en l'àmbit de la innovació tecnològica, estudiant els factors que afavoreixen l'èxit de determinades innovacions i la seva capacitat de transformació.
- Assessorar el Consell d'Administració en la implementació del pla estratègic en els aspectes relacionats amb la transformació digital i la innovació tecnològica (l'estratègia digital), en particular informant sobre els plans i projectes dissenyats per CaixaBank en aquest àmbit i els nous models de negoci, productes, relació amb els clients, etc. que es desenvolupin.
- Afavorir un marc de reflexió que faciliti al Consell d'Administració la identificació de noves oportunitats de negoci derivades dels avenços tecnològics, així com de possibles amenaces.
- Assistir el Consell d'Administració en l'anàlisi de l'impacte de les innovacions tecnològiques en l'estructura del mercat, la prestació de serveis financers i el comportament de la clientela. Entre d'altres, la Comissió analitzarà el potencial disruptiu de les noves tecnologies, les possibles implicacions reguladores del seu desenvolupament, els efectes en termes de ciberseguretat i les qüestions relacionades amb la protecció de la privacitat i l'ús de les dades.
- Promoure la reflexió i el debat sobre les implicacions ètiques i socials que es puguin derivar de l'aplicació de les noves tecnologies en el negoci bancari i assegurador.
- Assistir la Comissió de Riscos, quan aquesta ho consideri pertinent, en la supervisió dels riscos tecnològics i en els aspectes relatius a la ciberseguretat.