Informe anual de Gobierno Corporativo


Estructura de Gobierno Corporativo


La Gestión y Administración de la Sociedad

En caixabank la gestión y el control de la Sociedad están distribuidos entre la Junta General de Accionistas, el Consejo y sus comisiones:

JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS

AUDITORÍA EXTERNA

CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN

Comisión Ejecutiva
Comisión de Nombramientos y Sostenibilidad
Comisión de Riesgos
Comisión de Retribuciones
Comisión de Innovación, Tecnología y Transformación Digital
Recurso 9
Comision de Auditoría y Control
Recurso 4 Recurso 5

ÓRGANOS DE DIRECCIÓN

CONSEJERO DELEGADO Y COMITÉ DE DIRECCIÓN

Arrow blue

Designa a/

Arrow grey

Reporta a/


Indicadores clave a cierre del ejercicio 2022


Indicadores del Consejo de Administración


Consejo al cierre de 2022 - Categoría miembros del Consejo de Administración de Caixabank

20 % Consejeros dominicales
80 % Consejeros no dominicales
13 % Criteria-FB "La Caixa"
7 % BFA-FROB
13 % Consejeros ejecutivos
7 % Otros consejeros externos
60 % Consejeros Independientes


Consejeros por categoría, a 31 de diciembre 2022

ic_global

60%

Consejeros independientes

20%

Consejeros dominicales

13%

Consejeros ejecutivos

7%

Consejero otro externo


Durante los últimos ejercicios se ha incrementado progresivamente la presencia de Consejeros independientes, así como la diversidad de género del Consejo, habiéndose alcanzado con antelación el objetivo establecido en la Recomendación 15 del CBG, de tener al menos el 40% de Consejeras entre los miembros del Consejo, desde la JGA de mayo de 2020.


Evolución de la independencia

70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
50% 50% 44% 43% 60% 60%


Evolución de la diversidad de género

02

Ejecutivos
09

Independientes
03

Dominicales
01

Otro externo



Número de Consejeras % sobre el total de Consejeros de cada categoría
Ejercicio 2022 Ejercicio 2021 Ejercicio 2020 Ejercicio 2019 Ejercicio 2022 Ejercicio 2021 Ejercicio 2020 Ejercicio 2019
Ejecutivas - - - - 0,00 0,00 0,00 0,00
Dominicales 1 1 2 2 33,33 33,33 28,57 25,00
Independientes 5 5 4 4 55,55 55,55 66,67 57,14
Otras Externas - - - - 0,00 0,00 0,00 0,00
Total 6 6 6 6 40,00 40,00 42,86 37,50


Reuniones del Consejo


El Consejo de Administración de CaixaBank se ha reunido en el ejercicio 2022 en 14 ocasiones.

14número de reuniones

del Consejo.

9número de reuniones

de la Comisión de Retribuciones.

0número de reuniones

del Consejo sin la asistencia del presidente.

13número de reuniones

de la Comisión de Riesgos.

2número de reuniones

del Consejero coordinador sin la asistencia de consejeros ejecutivos.

22número de reuniones

de la Comisión Ejecutiva.

13número de reuniones

de la Comisión de Auditoría y Control.

14número de reuniones

con la asistencia presencial de al menos 80% de los consejeros.

5número de reuniones

de la Comisión de Innovación, Tecnología y Transformación Digital.

97,62%

% de asistencia presencial sobre el total de votos durante el ejercicio.

11número de reuniones

de la Comisión de Nombramientos y Sostenibilidad. Nota: Adicionalmente la Comisión tomó acuerdo en el mes de abril, por escrito y sin sesión.

9número de reuniones

con la asistencia presencial, o representaciones realizadas con instrucciones específicas, de todos los consejeros.



14 Número de reuniones con la asistencia presencial de al menos el 80% de los Consejeros. 97,62% De asistencia presencial sobre el total de votos durante el ejercicio.
9 Número de reuniones con la asistencia presencial, o representaciones realizadas con instrucciones específicas, de todos los Consejeros. 97,62% De votos emitidos con asistencia presencial y representaciones realizadas con instrucciones específicas, sobre el total de votos durante el ejercicio.



Asistencia individualizada a las reuniones durante el ejercicio 2022

97,62%

% de votos emitidos con asistencia presencial y representaciones realizadas con instrucciones específicas, sobre el total de votos durante el ejercicio.

_Asistencia individualizada de los consejeros a las reuniones del Consejo durante 2022(*)

Asistencias / nº de reuniones Delegación (sin instrucciones de votos en todos los casos en 2022) Asistencia vía telemática
José Ignacio Goirigolzarri 14/14 0 0
Tomás Muniesa 14/14 0 0
Gonzalo Gortázar 14/14 0 0
John S. Reed 13/14 1 8
Joaquín Ayuso 14/14 0 2
Francisco Javier Campo 14/14 0 0
Eva Castillo 14/14 0 1
Fernando María Ulrich 13/14 1 2
María Verónica Fisas 14/14 0 2
Cristina Garmendia 14/14 0 1
María Amparo Moraleda 12/14 2 1
Eduardo Javier Sanchiz 13/14 1 2
Teresa Santero 14/14 0 1
José Serna 14/14 0 2
Koro Usarraga 14/14 0 1

* Las delegaciones durante 2022 se han realizado sin instrucciones de voto.


Distribución de la formación de los miembros del Consejo de Administración

Derecho Económicas, empresariales Matemáticas, físicas, ingeniería, otras carreras de ciencias Otras carreras universitarias
4 1 12 5


Distribución de la experiencia de los miembros del Consejo de Administración

12 Otros (EEUU, Latinoamérica)
7 En Banca / sector financiero
9 Otros sectores
15 Entidades de crédito
11 Mercados financieros (resto)
3 Sector académico-investigación
6 Servicio público / Relaciones con Reguladores
15 Gobierno corporativo (incluido pertenecia OOGG)
12 Auditoría
12 Gestión de riesgos, cumplimiento
5 Innovación y Tecnología
3 Medioambiente, Cambio climático
14 España
9 Portugal
10 Resto de Europa (incluidas instituiciones europeas)


Matriz del Consejo de Administración CaixaBank 2022

José Ignacio Goirigolzarri Tomás Muniesa Gonzalo Gortázar1 John S. Reed Joaquín Ayuso Francisco Javier Campo Eva Castillo Fernando María Ulrich María Verónica Fisas Cristina Garmendia María Amparo Moraleda Eduardo Javier Sanchiz Teresa Santero José Serna Koro Usarraga
Cargo y categoria Presidente Ejecutivo ViscePresidente Dominical Consejero Delegado Consejero Independiente Coordinador Independiente Independiente Independiente Otro Externo Independiente Independiente Independiente Independiente Dominical Dominical Independiente
Formación Derecho
Económicas empresariales
Matemáticas, Fisica, Ingenieria, otras carreras de ciencias
Otras carreras universitarias
Experiencia en alta dirección (Alta dirección-ejecultivos Consejo o senior management) En Banca/sector financiero
Otros sectores
Experiencia en el sector financiero Entidades de crédito
Mercados financieros (resto)
Otra experiencia Sector académico-investigación
Servicio Público/Relaciones con Reguladores
Gobierno Corporativo (incluido pertenencia OOGG)
Auditoria
Gestión de riesgos/cumplimiento
Innovación y Tecnología
Medio Ambiente, cambio climático
Experiencia internacional España
Portugal
Resto Europa (incluidas instituiciones europeas)
Otros (EEUU, Latinoamérica)
Diversidad género, origen geográfico, edad Diversidad de género
Nacionalidad ES ES ES USA ES ES ES PT ES ES ES ES ES ES ES
Edad 68 70 57 83 67 67 60 70 58 60 58 66 63 80 65


Detalle de los Consejeros de la Sociedad

José Ignacio Goirigolzarri Tomás Muniesa Gonzalo Gortázar1 John S. Reed Joaquín Ayuso Francisco Javier Campo Eva Castillo Fernando María Ulrich María Verónica Fisas Cristina Garmendia María Amparo Moraleda Eduardo Javier Sanchiz Teresa Santero José Serna Koro Usarraga
Categoria del consejero Ejecutivo Dominical Ejecutivo Independiente Independiente Independiente Independiente Otro Externo2 Independiente Independiente Independiente Independiente Dominical Dominical Independiente
Cargo en el Consejo Vicepresidente Consejero Delegado Consejero coordinador Independiente Consejero Consejero Consejero Consejero Consejero Consejero Consejero Consejero Consejero Consejero Consejero Consejero
Fecha primer nombramiento 03/12/2020 01/01/2018 30/06/2014 03/11/2011 03/12/2020 03/12/2020 03/12/2020 03/12/2020 25/02/2016 05/04/2019 24/04/2014 21/09/2017 03/12/2020 30/06/2016 14/05/2021
Fecha último nombramiento 03/12/2020 08/04/2022 05/04/2019 05/04/2019 03/12/2020 03/12/2020 03/12/2020 03/12/2020 22/05/2020 05/04/2019 05/04/2019 08/04/2022 03/12/2020 14/05/2021 14/05/2021
Procedimiento de elección Acuerdo Junta General de Accionistas Acuerdo Junta General de Accionistas Acuerdo Junta General de Accionistas Acuerdo Junta General de Accionistas Acuerdo Junta General de Accionistas Acuerdo Junta General de Accionistas Acuerdo Junta General de Accionistas Acuerdo Junta General de Accionistas Acuerdo Junta General de Accionistas Acuerdo Junta General de Accionistas Acuerdo Junta General de Accionistas Acuerdo Junta General de Accionistas Acuerdo Junta General de Accionistas Acuerdo Junta General de Accionistas Acuerdo Junta General de Accionistas
Año de nacimiento 1954 1952 1965 1939 1955 1955 1962 1952 1964 1962 1964 1956 1959 1942 1957
Fecha extinción mandato 03/12/2024 08/04/2026 05/04/2023 05/04/2023 03/12/2024 03/12/2024 03/12/2024 03/12/2024 22/05/2024 05/04/2023 05/04/2023 08/04/2026 03/12/2024 14/05/2025 14/05/2025
Nacionalidad Española Española Española Estadounidense Española Española Española Portuguesa Española Española Española Española Española Española Española


Indicadores sobre las Comisiones del Consejo de Administración


Comisión Ejecutiva


Distribución de los miembros de la Comisión por categoría

% de Consejeros ejecutivos 28,57
% de Consejeros dominicales 14,29
% de Consejeros independientes 57,14


Funcionamiento


Durante el ejercicio 2022 la Comisión celebró 22 sesiones, durante dicho ejercicio no se han celebrado sesiones a través de medios exclusivamente telemáticos.



Nº reuniones en 20221 22
José Ignacio Goirigolzarri 22/22
Tomás Muniesa 22/22
Gonzalo Gortázar 22/22
Eva Castillo 21/22
María Verónica Fisas 22/22
María Amparo Moraleda 20/22
Koro Usarraga 22/22


1La primera cifra se refiere al número de reuniones a las que ha asistido el consejero y la segunda al número de sesiones celebradas en el año 2022.


Para más información acceda al Informe Anual de Gobierno Corporativo .


Comisión de Nombramientos y Sostenibilidad


Distribución de los miembros de la Comisión por categoría



% de Consejeros independientes 80,00
% de Consejeros otros externos 20,00


Funcionamiento


Durante el ejercicio 2022 la Comisión se ha reunido en 11 sesiones celebradas de forma exclusivamente telemática. Adicionalmente, tuvo lugar una reunión de la Comisión por escrito y sin sesión.



Nº reuniones en 20221 11
John S. Reed 11/11
Francisco Javier Campo 10/11
Fernando María Ulrich 11/11
María Amparo Moraleda2 9/11
Eduardo Javier Sanchiz 10/11


1La primera cifra se refiere al número de reuniones a las que ha asistido el consejero y la segunda al número de sesiones celebradas en el año 2022.

2Nombrada el 17 de febrero de 2022.


Para más información acceda al Informe Anual de Gobierno Corporativo .


Comisión de Auditoría y Control


Distribución de los miembros de la Comisión por categoría

% de Consejeros dominicales 33,33
% de Consejeros independientes 66,67


Funcionamiento


Durante el ejercicio 2022, la Comisión se ha reunido en 13 sesiones. Durante dicho ejercicio no se han celebrado sesiones a través de medios exclusivamente telemáticos.

Nº reuniones en 20221 13
Koro Usarraga 13/13
Francisco Javier Campo 12/13
Cristina Garmendia 13/13
Eduardo Javier Sanchiz 12/13
Teresa Santero 13/13
José Serna 13/13


1La primera cifra se refiere al número de reuniones a las que ha asistido el consejero y la segunda al número de sesiones celebradas en el año 2022.


Para más información acceda al Informe Anual de Gobierno Corporativo .


Comisión de Retribuciones


Distribución de los miembros de la Comisión por categoría

 

% de Consejeros dominicales 25,00
% de Consejeros independientes 75,00


Funcionamiento


Durante el ejercicio 2022, la Comisión se ha reunido en 9 sesiones, celebradas de forma exclusivamente telemática salvo una sesión presencial.

Nº reuniones en 20221 9
María Amparo Moraleda 9/9
Joaquín Ayuso 9/9
Cristina Garmendia 9/9
José Serna 8/9


1La primera cifra se refiere al número de reuniones a las que ha asistido el consejero y la segunda al número de sesiones celebradas en el año 2022.


Para más información acceda al Informe Anual de Gobierno Corporativo .


Comisión de Riesgos


Distribución de los miembros de la Comisión por categoría

% de Consejeros dominicales 16,67
% de Consejeros independientes 66,67
% de Consejeros otros externos 16,67


Funcionamiento


Durante el ejercicio 2022, la Comisión se ha reunido en 13 sesiones de las cuales 1 se ha celebrado de forma exclusivamente telemática.



Nº reuniones en 20221 13
Eduardo Javier Sanchiz 12/13
Joaquín Ayuso  12/13
Fernando María Ulrich  13/13
María Verónica Fisas 13/13
Tomás Muniesa 13/13
Koro Usarraga  13/13


1La primera cifra se refiere al número de reuniones a las que ha asistido el consejero y la segunda al número de sesiones celebradas en el año 2022.


Para más información acceda al Informe Anual de Gobierno Corporativo .


Comisión de Innovación, Tecnología y Transformación Digital


Distribución de los miembros de la Comisión por categoría



% de Consejeros ejecutivos 40,00
% de Consejeros independientes 60,00


Funcionamiento


Durante el ejercicio 2022, la Comisión se ha reunido un total de 5 sesiones.



Nº reuniones en 20221 5
José Ignacio Goirigolzarri 5/5
Gonzalo Gortázar 5/5
Eva Castillo 5/5
Cristina Garmendia 5/5
María Amparo Moraleda 5/5


1La primera cifra se refiere al número de reuniones a las que ha asistido el consejero y la segunda al número de sesiones celebradas en el año 2022.


Para más información acceda al Informe Anual de Gobierno Corporativo .


Indicadores claves sobre el Auditor y su remuneración


Número de los ejercicios ininterrumpidos de PWC como Auditor de cuentas de Caixabank

5

individuales

5

Consolidados


Ejercicios auditados por PWC sobre el total de ejercicios auditados

22%

individuales

22%

Consolidados



CaixaBank Sociedades dependientes Total grupo
Importe de otros trabajos distintos de los de auditoría (m€) 900 288 1.188
% Importe de trabajos distintos de los de auditoría / Importe de trabajos de auditoría 34% 8% 19%


Nota: El ratio indicado (19%) se ha determinado a los efectos de la preparación del Informe Anual de Gobierno Corporativo sobre la base de los honorarios de auditoría correspondientes al ejercicio 2022. Por su parte, el ratio regulatorio determinado sobre la base de lo previsto en el Reglamento (UE) nº 537/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo, sobre los requisitos específicos para la auditoría legal de las entidades de interés público en su artículo 4 (2), estimado sobre la base de la media de los honorarios de auditoría de los 3 ejercicios anteriores, asciende a un 26% (véase Nota 35 de las cuentas anuales consolidadas).


(1) Este documento sustituye al que se publicó como Hecho Relevante el 25 de febrero de 2019 que incorporaba, debido a un error informático, un texto en el subapartado “Causa de la baja y otras observaciones” del apartado C.1.2, que no fue aprobado por el Consejo de Administración y que debe tenerse por no puesto, tal y como figura en el fichero actualmente disponible.